FEATURES
内部監査の管理の機能一覧
入力項目56個・帳票8種類・自動の通知や記録8件・ビュー13種。内部監査の管理に入っている機能を、アプリごとにすべて紹介します。
品質・安全の仕事に合わせた、主な機能
監査の計画と実施
- 年間計画と進み具合 計画から通知・準備、実施、報告書の承認、完了までを、ガントチャートとかんばんで追えます。
- 報告書の承認と通知 報告書の承認待ちは経営へ通知されます。予定の開始の 14 日前に、主任監査員へ通知されます。
- 指摘と是正の集計 指摘の件数、重大な不適合、是正が済んだ件数が、監査の記録に集計されます。
- 監査員のメモ 被監査部門には出さない、監査員だけのメモを残せます。
確認項目
- 適合・不適合の記録 箇条・項目ごとに結果と、確認した記録・事実を残します。
- 不適合から指摘を自動で起票 結果が不適合になると、指摘事項に記録ができます。
- チェックリストの印刷 当日に持っていくチェックリストを帳票で出せます。
指摘と是正
- 回答から有効性の確認までの流れ 指摘、被監査部門の回答、監査員の確認、有効性の確認、完了の順に進みます。
- 是正の期限の通知 是正の期限の 3 日前に、回答者へ通知されます。
- 重大な不適合を経営へ 重大な不適合を登録すると、経営へ通知されます。
- 是正処置要求書の印刷 是正処置要求書と指摘の一覧を帳票で出せます。
フォローアップ
- 有効性の確認の予定と結果 「有効と確認」「不十分だった」の結果が指摘事項に戻ります。
- 確認待ちの一覧 確認の予定のカレンダーとかんばんで、確認待ちを見られます。
ダッシュボード
- 監査の全体像 件数・区分ごとの指摘・部門ごとの指摘・確認項目の結果・是正の遅れが、1 画面で見えます。
APP 01
監査の計画と実施
年間の監査計画から、通知・実施・報告までを追い、指摘の件数と是正の進みを集計する台帳。
入力する項目（21）
| 項目 | 種類 | 補足 |
|---|---|---|
| 監査の名前 | 文字 | 必須 |
| 年度 | 文字 | |
| 監査の種類 | 選択 | 必須 / 選択肢: 品質の内部監査・情報セキュリティの内部監査・環境の内部監査・法令順守の監査・内部統制（経理）の監査… |
| 基準・規格 | 文字 | |
| 対象の部門 | 選択 | 必須 / 選択肢: 営業・製造・購買・出荷・物流・総務・人事… |
| 対象のプロセス | 文字 | |
| 予定の開始 | 日付 | 必須 |
| 予定の終了 | 日付 | 必須 |
| 被監査部門への通知日 | 日付 | |
| 主任監査員 | 担当者 | |
| ほかの監査員 | 文字 | |
| 被監査部門の責任者 | 文字 | |
| 重点・確認したいこと | 長文 | |
| 実施した日 | 日付 | |
| 報告書の日 | 日付 | |
| 未完了の指摘 | 自動計算 | 自動計算 |
| 指摘の件数 | 数値 | |
| うち重大な不適合 | 数値 | |
| 是正が済んだ件数 | 数値 | |
| 総評 | 長文 | |
| 監査員のメモ（被監査部門には出さない） | 長文 | 社内のみ |
進み具合（ステータス）
- 計画
- 通知・準備
- 実施
- 報告書の承認
- 完了
- 中止
| ボタン | いつ → どうなる | 押せる人 | 同時に起きること |
|---|---|---|---|
| 被監査部門へ通知 | 計画 → 通知・準備 | 起票した人 | —（必須: 主任監査員・被監査部門への通知日・被監査部門の責任者） |
| 監査を実施 | 通知・準備 → 実施 | 今の担当者 | —（必須: 実施した日） |
| 報告書を提出 | 実施 → 報告書の承認 | 今の担当者 | —（必須: 総評・報告書の日） |
| 報告書を承認 | 報告書の承認 → 完了 | 今の担当者 | — |
| 差し戻す | 報告書の承認 → 実施 | 今の担当者 | — |
| 中止する | 計画・通知・準備 → 中止 | 誰でも | — |
自動で動くこと
- 報告書の承認待ちを経営へ
進み具合が「報告書の承認」になったとき → 通知を送る（内部監査の報告書が承認待ちです。） - お知らせ 予定の開始の 14 日前に主任監査員へ
- お知らせ 報告書の日の翌日に経営へ
帳票（印刷・PDF）
- ▸内部監査報告書
- ▸監査実施のお知らせ
- ▸監査の年間計画表（社内用）
見かたを切り替える（ビュー）
- ▸年間の計画（gantt）
- ▸監査の進み具合（カンバン）
- ▸監査カレンダー（カレンダー）
- ▸部門ごとの指摘（グラフ）
入力のチェック
- !予定の終了は開始以降にしてください。
- !通知は、予定の開始までにしてください。
- !報告書の日は、実施した日以降にしてください。
APP 02
監査の確認項目
監査の当日に、確認した項目ごとに適合・不適合を記録する。不適合は指摘の台帳へ自動で起こる。
入力する項目（10）
| 項目 | 種類 | 補足 |
|---|---|---|
| 監査の名前 | 文字 | |
| 監査 | 他のアプリから選ぶ | 必須 / 「監査の計画と実施」から選ぶ |
| 箇条・項目 | 文字 | |
| 部門 | 選択 | 選択肢: 営業・製造・購買・出荷・物流・総務・人事… |
| 確認した相手 | 文字 | |
| 確認すること | 文字 | 必須 |
| 結果 | 選択 | 必須 / 選択肢: 未確認・適合・不適合・観察事項・対象外 |
| 確認した記録・事実 | 長文 | |
| 確認した日 | 日付 | |
| 監査員 | 担当者 |
自動で動くこと
- 不適合になったら指摘を起こす
「結果」が変わったとき（条件つき） → 「指摘事項」に記録を作る
帳票（印刷・PDF）
- ▸チェックリスト（社内用）
見かたを切り替える（ビュー）
- ▸不適合・観察の項目（一覧）
- ▸結果の内訳（グラフ）
- ▸確認した日（カレンダー）
入力のチェック
- !結果を入れたら、確認した日も入れてください。
APP 03
指摘事項
監査で見つかった指摘を、通知・回答・確認・有効性の確認まで追う台帳。
入力する項目（17）
| 項目 | 種類 | 補足 |
|---|---|---|
| 監査の名前 | 文字 | |
| 区分 | 選択 | 必須 / 選択肢: 重大な不適合・軽微な不適合・観察事項・改善の機会・良好事例 |
| 監査 | 他のアプリから選ぶ | 必須 / 「監査の計画と実施」から選ぶ |
| 箇条・項目 | 文字 | |
| 指摘した日 | 日付 | 必須 |
| 指摘の内容 | 長文 | 必須 |
| 事実・証拠 | 長文 | |
| 満たすべき要求 | 長文 | |
| 被監査部門の責任者 | 文字 | |
| 是正の回答者 | 担当者 | |
| 是正の期限 | 日付 | |
| 原因 | 長文 | |
| 是正の内容 | 長文 | |
| 是正の完了日 | 日付 | |
| 確認した日 | 日付 | |
| 確認の結果 | 選択 | 選択肢: 未確認・有効・不十分 |
| 監査員のコメント | 長文 |
進み具合（ステータス）
- 指摘
- 被監査部門の回答
- 監査員の確認
- 有効性の確認
- 完了
| ボタン | いつ → どうなる | 押せる人 | 同時に起きること |
|---|---|---|---|
| 指摘を通知 | 指摘 → 被監査部門の回答 | 起票した人 | —（必須: 是正の回答者・是正の期限） |
| 記録のみで完了 | 指摘 → 完了 | 起票した人 | 「監査の計画と実施」の記録を更新する |
| 回答を提出 | 被監査部門の回答 → 監査員の確認 | 今の担当者 | —（必須: 原因・是正の内容・是正の完了日） |
| 回答を差し戻す | 監査員の確認 → 被監査部門の回答 | 今の担当者 | — |
| 回答を受理 | 監査員の確認 → 有効性の確認 | 今の担当者 | 「フォローアップ」に記録を作る |
| 完了にする | 有効性の確認 → 完了 | 今の担当者 | 「監査の計画と実施」の記録を更新する（必須: 確認した日） |
自動で動くこと
- 指摘が増えたら監査の件数を増やす
登録したとき → 「監査の計画と実施」の記録を更新する - 重大な不適合を数え、経営へ
登録したとき（条件つき） → 「監査の計画と実施」の記録を更新する、通知を送る（重大な不適合が指摘されました。是正の計画を確認してください。） - お知らせ 是正の期限の 3 日前に回答者へ
帳票（印刷・PDF）
- ▸是正処置要求書
- ▸指摘の一覧（社内用）
見かたを切り替える（ビュー）
- ▸是正の進み具合（カンバン）
- ▸是正の期限（カレンダー）
- ▸区分ごとの指摘（グラフ）
- ▸重大な不適合（一覧）
入力のチェック
- !是正の期限は、指摘した日以降にしてください。
- !是正の完了日は、指摘した日以降にしてください。
APP 04
フォローアップ
是正のあとの有効性を確認する予定と結果の記録。確認すると指摘に結果が戻る。
入力する項目（8）
| 項目 | 種類 | 補足 |
|---|---|---|
| 指摘事項 | 他のアプリから選ぶ | 必須 / 「指摘事項」から選ぶ |
| 指摘の内容 | 文字 | |
| 確認の予定日 | 日付 | 必須 |
| 確認する監査員 | 担当者 | |
| 確認の方法 | 選択 | 選択肢: 記録の確認・現場の確認・面談・再監査 |
| 確認した日 | 日付 | |
| 結果 | 選択 | 選択肢: 有効・不十分 |
| 確認した内容 | 長文 |
進み具合（ステータス）
- 確認待ち
- 有効を確認
- 不十分
| ボタン | いつ → どうなる | 押せる人 | 同時に起きること |
|---|---|---|---|
| 有効と確認 | 確認待ち → 有効を確認 | 今の担当者 | 「指摘事項」の記録を更新する（必須: 確認した日・確認の方法・確認した内容） |
| 不十分だった | 確認待ち → 不十分 | 今の担当者 | 「指摘事項」の記録を更新する（必須: 確認した日・確認した内容） |
自動で動くこと
- お知らせ 確認の予定日の 3 日前に監査員へ
帳票（印刷・PDF）
- ▸有効性の確認記録
- ▸確認待ちの一覧（社内用）
見かたを切り替える（ビュー）
- ▸確認の予定（カレンダー）
- ▸確認の進み具合（カンバン）
入力のチェック
- !確認した日が、予定日から大きく離れています。
アプリどうしの、つながり
ひとつのアプリで操作すると、ほかのアプリの記録が自動で更新・作成されます。二重入力が要りません。
- 監査の確認項目→指摘事項 自動：不適合になったら指摘を起こす（記録を作る）
- 指摘事項→監査の計画と実施 「記録のみで完了」ボタン（記録を更新する）
- 指摘事項→フォローアップ 「回答を受理」ボタン（記録を作る）
- 指摘事項→監査の計画と実施 「完了にする」ボタン（記録を更新する）
- 指摘事項→監査の計画と実施 自動：指摘が増えたら監査の件数を増やす（記録を更新する）
- 指摘事項→監査の計画と実施 自動：重大な不適合を数え、経営へ（記録を更新する）
- フォローアップ→指摘事項 「有効と確認」ボタン（記録を更新する）
- フォローアップ→指摘事項 「不十分だった」ボタン（記録を更新する）
ホームのダッシュボード
開いてすぐ、いまの状況が数字とグラフで分かります。
数字
監査の件数
監査の計画と実施
数字
指摘の件数
指摘事項
数字
重大な不適合
監査の計画と実施
数字
是正が済んだ件数
監査の計画と実施
グラフ
監査の進み具合
監査の計画と実施
グラフ
区分ごとの指摘
指摘事項
グラフ
部門ごとの指摘
監査の計画と実施
グラフ
確認項目の結果
監査の確認項目
一覧
是正の遅れ
指摘事項
一覧
自分の確認待ち（指摘）
指摘事項
見える範囲と権限
監査の計画と実施の「監査員のメモ」は社内のみの項目で、被監査部門の人には見えません。監査員・主任監査員・経営は、すべての記録を見られます。被監査部門の人には、自分の部門の指摘と回答の範囲を見せる設定にするのがおすすめです。
HOW TO START
内部監査の管理を、今日から使う
Formia のトライアルを申し込んで、カタログからアプリを入れるだけ。契約したその日から、専用のソフトのように使い始められます。
- 1
Formia のトライアルを申し込む
お申し込みのあと、あなた専用の Formia の環境が用意されます。まずは試しながら、自分の仕事に合うかを確かめられます。
- 2
カタログから、ダウンロード
Formia の「アプリを探す」で「内部監査の管理」を選んで入れます。作成者と発行元（KOBESOFT）を確かめて同意する、署名つきのワンクリック導入です。
- 3
すぐに、利用開始
入る見本のデータで動きを確かめ、自分の情報に入れ替えれば、その日から使えます。足りない項目は、あとから自分で足せます。
PRICE
月額 9,800円〜（税別・ベーシック）
このアプリ（4個のアプリ）はベーシックで使えます。ユーザーは5人までのお試し向けで、スタンダードからはユーザー数が無制限です。
RELATED APPS
品質・安全（全社共通）の、ほかのアプリ
品質・安全設備・施設の点検管理
点検の記録も是正の対応も、設備ごとに追える。
アプリ4個帳票5種自動化9件
品質・安全製品・ロットの追跡管理
ロットから出荷先まで、回収の対象を数分で絞れる。
アプリ4個帳票6種自動化11件
品質・安全不適合・是正処置の管理
苦情から是正の効果確認まで、1本の流れで追う。
アプリ4個帳票8種自動化9件
人事・労務評価面談・1on1 の記録
目標も面談も約束も、評価の運用を記録に残す。
アプリ4個帳票3種自動化7件
IT・情報システムアカウント発行・権限申請
アカウントの発行も削除も、承認の記録から追える。
アプリ4個帳票8種自動化12件
IT・情報システムバックアップ・復旧テストの記録台帳
取れたか、戻せるかの記録を、情シス担当の手元に。
アプリ4個帳票6種自動化7件
内部監査の管理
トライアルで始める
Formiaノーコードで、業務アプリを作ろう。
どんな業務をアプリにしたいか、お聞かせください。ひな形から、Formia でどんなアプリになるかをその場で試作してお見せします。
資料請求・デモの相談 →トライアルは法人のお客様向けです。個人の方は、有料プランのお申し込みをご利用ください。